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Sujetos Obligados UIF — FATF Aligned

Cuestionario de
Autoevaluación PLA/FT

Completá el cuestionario integral en 4 bloques y obtené automáticamente tu Autoevaluación Anual, Matriz de Riesgo, Informe Técnico y base para el Manual PLA/FT.

🪪

Bloque 0

Identificación y datos del profesional

🔵

Bloque 1

Riesgo del Sujeto Obligado

🔴

Bloque 2

Riesgo de Clientes y Operaciones

🟢

Bloque 3

Resultado y Autoevaluación

🪪

Bloque 0 — Identificación

Datos del profesional, condición regulatoria y período evaluado

0.1

Datos del Profesional

Nombre/s *

Apellido/s *

Nombre de Usuario *

Clave de Acceso *

Confirmar Clave *

País *

Profesión / Actividad *

CUIT *

Jurisdicción Principal *

Consejo o Colegio

Nº de Matrícula *

0.2

Condición Regulatoria

¿Es Sujeto Obligado ante la UIF? *

✅ Sí

❌ No

¿Es PEP (Persona Expuesta Políticamente)? *

✅ Sí

❌ No

0.3

Formación Académica

Título Obtenido

Tipo de Formación

Institución

Fecha de Graduación

0.4

Período Evaluado Mínimo 12 meses

Desde *

Hasta *

La autoevaluación abarca el período informado. Se recomienda realizarla en forma anual según lo exige la UIF.

🔵

Bloque 1 — Riesgo del Sujeto Obligado

Evalúa cómo gestionás el riesgo en tu ejercicio profesional

1.1

Estructura y Organización

¿Trabaja solo o con otros profesionales? *

Solo

Con otros profesionales

Estudio/Sociedad

1.2

Recursos y Equipo

¿Tiene colaboradores? *

✅ Sí

❌ No

¿Recibieron capacitación en PLA/FT este año? *

✅ Sí

❌ No

1.3

Gobierno y Cumplimiento

¿Tiene Manual PLA/FT actualizado? *

✅ Sí

❌ No

¿Tiene políticas de identificación de clientes (KYC)? *

✅ Sí

❌ No

¿Define perfiles de riesgo de clientes? *

✅ Sí

❌ No

1.4

Monitoreo y Control

¿Realiza monitoreo de operaciones? *

✅ Sí

❌ No

¿Documenta análisis de operaciones inusuales? *

✅ Sí

❌ No

¿Tiene registro de clientes actualizado? *

✅ Sí

❌ No

1.5

Reportes de Operaciones Sospechosas

¿Ha realizado ROS (Reportes de Operación Sospechosa)? *

✅ Sí

❌ No

¿Conoce el procedimiento para reportar? *

✅ Sí

❌ No

1.6

Evaluación de Riesgo Propia

¿Realizó autoevaluaciones previas? *

✅ Sí

❌ No

¿Actualiza su evaluación al menos una vez al año? *

✅ Sí

❌ No

1.7

Supervisión y Auditoría

¿Fue inspeccionado por la UIF? *

✅ Sí

❌ No

¿Recibió observaciones? *

✅ Sí

❌ No

¿Implementó mejoras post-inspección?

✅ Sí

❌ No

N/A

1.8

Canales de Atención

Indicá el porcentaje aproximado (debe sumar 100%)

Presencial

Digital

Mixto

1.9

Geografía Operativa

¿Opera fuera de su jurisdicción principal? *

✅ Sí

❌ No

¿Opera en el exterior? *

✅ Sí

❌ No

🔴

Bloque 2 — Riesgo de Clientes y Operaciones

Evaluá cuán riesgosa es tu actividad según perfil de clientes y operaciones realizadas

2.1

Volumen Total de Clientes

Cantidad total de clientes activos en el período *

2.2

Composición de Clientes

Personas Humanas

Personas Jurídicas

Residentes

No Residentes / Extranjeros

2.3

Segmentación por Actividad

Clientes con actividades alcanzadas por UIF

Clientes con actividades NO alcanzadas

2.4

Perfil de Riesgo — PEP y Sujetos Obligados

Cantidad de clientes PEP

Empresas con beneficiarios finales PEP

Clientes que también son Sujetos Obligados

Sector (ej: financiero, inmobiliario, etc.)

2.5

Actividades Realizadas en el Período

Auditorías

Constitución de Sociedades

Administración de Activos

Compraventa de Inmuebles

Otras Operaciones

2.6

Canales Utilizados con Clientes

Presencial

Digital

2.7

Riesgo Geográfico de Clientes

¿Tiene clientes vinculados a alguna de las siguientes zonas?

Zonas de Frontera *

✅ Sí

❌ No

Hidrovía *

✅ Sí

❌ No

Exterior (operaciones o clientes fuera del país)

✅ Sí

❌ No

2.8

Origen de Fondos

¿Identifica el origen de fondos de los clientes? *

✅ Sí

❌ No

¿Detectó fondos de alto riesgo en el período? *

✅ Sí

❌ No

2.9

Facturación del Período

Facturación Total ($)

Actividades Alcanzadas ($)

Actividades No Alcanzadas ($)

2.10

Concentración de Ingresos

¿Sus principales clientes representan más del 30% de ingresos? *

✅ Sí

❌ No

🟢

Bloque 3 — Resultado y Autoevaluación

Determiná tu nivel de riesgo, identificá riesgos principales y diseñá tu plan de acción

3.1

Autoevaluación del Nivel de Riesgo *

¿Considerás que tu nivel de exposición al riesgo de LA/FT es?

🟢

Bajo

Estructura sólida de cumplimiento, clientes de bajo perfil

🟡

Medio

Controles parciales, algunas operaciones de riesgo

🔴

Alto

Exposición relevante, controles insuficientes o ausentes

3.2

Principales Riesgos Identificados

Puede seleccionar múltiples opciones

Clientes PEP

Operaciones Internacionales

Canales Digitales

Falta de Controles Internos

Concentración de Ingresos

Zonas de Frontera / Hidrovía

Clientes No Residentes

Fondos de Origen No Identificado

3.3

Medidas de Mitigación

¿Implementa medidas reforzadas para clientes de alto riesgo? *

✅ Sí

❌ No

¿Planea mejoras en su sistema de cumplimiento? *

✅ Sí

❌ No

3.4

Plan de Acción

Describa las acciones a implementar en el próximo período * Sea específico sobre plazos, responsables y recursos requeridos

Este plan de acción formará parte del Informe Técnico de Autoevaluación y debe ser revisado periódicamente durante el próximo año.

🟢 RIESGO BAJO

Autoevaluación Completada

Tu cuestionario fue procesado correctamente.

🔵

Score Sujeto Obligado

—

🔴

Score Clientes/Ops

—

📋

Autoevaluación Anual

Documento de autoevaluación conforme normativa UIF generado con tus respuestas.

🗂️

Matriz de Riesgo

Matriz de riesgo personalizada según tu perfil, clientes y operaciones.

📊

Informe Técnico

Informe técnico de autoevaluación detallado para presentar ante supervisores.

📖

Base Manual PLA/FT

Base personalizada para tu Manual de Prevención de Lavado de Activos y FT.

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